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会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
完善期货经纪业务管理 持续开展投资者风险教育 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则
告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉 暂停为投诉客户提供服务 告知客户投诉的途径、方法和程序 为客户提供合理的投诉渠道
告知客户投诉的途径,方法和程序 为客户提供合理的投诉渠道 暂停为投诉客户提供服务 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
告知客户投诉的途径、方法和程序 为客户提供合理的投诉渠道 暂停为投资客户提供服务 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
完善客户纠纷处理机制 为投资者提供合理投诉渠道 制定奖惩措施，对从业人员进行教育 告知客户投诉途径,方法和程序
投诉管理 客户意见调查和投诉管理 了解客户和分类管理 风险教育和风险提示
投资者合规性教育 投资者业务规则教育 投资者风险教育 投资者相关法规教育
客户开发责任追究制度 客户纠纷处理机制 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 客户财产安全责任追究制度
仅指会员单位 仅指期货从业人员 既包括会员单位，也包括期货从业人员 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
告知客户投诉的途径、方法和程序 为客户提供合理的投诉渠道 暂停为投诉客户提供服务 告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉
客户回访机制 公司责任追究处理机制 电话举报 客户纠纷处理机制
湘公网安备 43130202000226号