你可能感兴趣的试题
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段 1988年《巴塞尔资本协议》的出台，标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债期限结构,经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制 20世纪60年代以前，商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段
20世纪60年代以前，西方商业银行的风险管理属于资产负债风险管理模式阶段 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段 资产管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制 1988年《巴塞尔资本协议》的出台，标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风险均应由投资者享有和承担，只收取委托人相应的管理费用 同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫 控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理 因业务合作需要．商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 商业银行接受客户委托进行个人理财业务。应与客户签订合同
个人理财业务的主要风险管理方式,风险测算方法与标准需要分析审核和报告 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
湘公网安备 43130202000226号