证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的在申请设立新的集合资产管理计划时应当就拟设立集合资产管理-X题卡

关于设立集合资产管理计划下列说法正确的有

证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于3亿元人民币证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于5亿元人民币证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于5亿元人民币证券公司设立非限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于3亿元人民币

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前可以受理其设立

关于集合资产管理业务下列说法中错误的是

证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

关于证券公司集合资产管理业务的规定下列说法正确的有Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是

证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

关于证券公司办理客户资产管理业务以下说法正确的有

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请

证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经中国证监会批准

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划在该集合资产管理计划存续期间证券公司可以收回所投

关于证券公司参与集合管理计划下列说法正确的有

证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%

在集合资产管理计划中证券公司下列做法正确的有

证券公司应当将集合计划设定为均等份额可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划证券公司可以自行推广集合计划不可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是

证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划下列说法中正确的是

证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准

证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准

关于集合资产管理业务下列说法中正确的有

证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经中国证券监督管理委员会批准

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )

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