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证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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向客户提供证券投资顾问服务的人员应当具有证券投资咨询执业资格并在注 册登记为证券投资顾问
中国证监会
证券公司
国务院监督管理机构
中国证券业协会
会对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理
中国证券业协会
中国证监会
国务院证券监督管理机构
国务院证券监督管理机构分支机构
应当对证券投资顾问业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等环 节实行留痕管理Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
中国证券业协会
中国证监会
国务院
期货业协会
证券公司证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核将符合要求的申请通过系统提交
证监会
证券业协会
基金业协会
银行业协会
以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律,行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
我国证券业的自律性管理机构主要包括
证券业协会
证券交易所
基金管理公司
证券公司
证券业协会依法对证券公司证券投资基金管理机构证券投资咨询机构进行监督管理
不是证券市场的中介机构
证券公司
证券投资咨询机构
证券登记结算机构
证券业协会
对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并制定相 应的职业规范和行为准则
中国证券业协会
证券交易所
中国证监会
证券登记结算公司
根据证券期货投资咨询管理暂行办法从事证券期货投资咨询业务必须依法取得的业务许可
人民银行
中国证监会
中国证券业协会
证券公司
对证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是
中国证券业协会
国务院证券监督管理机构分支机构
中国证监会
证券交易所
对证券公司证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
中国证券业协会
中国证监会
国务院
期货业协会
应当对证券投资顾问业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等环 节实行留痕管理Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交
増长型行业
周期型行业
防守型行业
进攻型行业
依法对证券投资基金活动实施监督管理其派出机构依照授权履行职责
中国证监会
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
国务院证券监督管理机构
中国证券业协会依法对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
证券法规定的证券机构包括
证券交易所
证券公司
证券业协会
投资咨询机构
证券监督管理机构
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问 的申请后注册登记过程中遇
10
20
30
60
中华人民共和国证券法规定可以从事证券投资咨询业务的主体是
证券公司
证券交易所
中国证券业协会
经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
中国证劵业协会
中国证监会
国务院
期货业协会
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OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式通过集中的交易所一对一交易的衍生工具例如非金融机构之间金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易
要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定如果缺少规定的要件证券就无法律效力
公司申请其股票上市应有记录
证书必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式但不必按照特定的格式进行书写或制作
目前只有可以实现无纸化发行和交易
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企业年金基金财产投资银行活期存款中央银行票据短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于基金净资产的30%
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卢国国内现有ADR计划
下列各项中不属于金融期货的性质的是
股票的理论价格用公式表示为
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行政手段是证券市场监管的主要手段约束力强
股票和债券在风险性上相比特点是
基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取
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政府机构不属于机构投资者
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公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理
关于大宗交易的成交价格说法正确的是
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