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确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告 确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配 确保潜在风险得以规避
内部控制环境 风险识别与评估 内部控制措施 信息交流与反馈 监督评价与纠正
确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告 确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应 确保商业银行的主要风险能够被预测 确保监管部门有效监管商业银行面临的主要风险 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制环境、风险识别与评估的评价 内部控制措施的评价 信息交流与反馈的评价 内部控制主要目标实现程度的评价。
确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告 确保发现的风险并未造成资本损失 确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
监管机构认为银行的内部资本充足评估程序符合监管要求时，可基于银行自行评估的内部资本水平来确定监管资本要求 报告应评估银行实际持有的资本是否足以抵御主要风险 报告作为银行的自我评估过程和结论的书面报告，可以作为内部完善风险管理体系和控制机制的重要参考文件 监管机构在银行提交评估报告后，不需要再对银行内部资本充足评估程序进行检查
确保主要风险得到识别、计量或评估、监测和报告 确保资本水平与风险偏好及风险管理水平相适应 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势及长期发展战略相匹配 确保银行盈利 以上都对
董事会和高级管理层的监督 健全的资本评估 全面的风险评估 监测报告体系 内部控制检查
确保主要风险得到充分识别、计量或评估、监测和报告。 确保资本水平与主要风险及风险管理水平相适应。 确保资本规划与银行经营状况、风险变化趋势和长期发展战略相匹配。 确保商业银行各项效益能够得到持续增长。
湘公网安备 43130202000226号