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期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持( )原则。
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期货从业《单选题》真题及答案
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期货公司交易结算财务业务应当由办理
不同部门和人员分开
不同部门和人员共同
相同部门不同人员分开
相同部门的人员分开
期货公司交易结算财务业务应当由不同部门和人员分开办理
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务不得接受的委托为其办理金融
结算会员
全面结算会员
投资者
非结算会员
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
期货公司交易结算财务业务应当由相同部门和人员分开办理
下列关于金融期货全面结算业务的说法正确的有
全面结算会员不得为非结算会员办理结算业务
全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期,应当与期货交易所保持一致
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为
证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供的服务包括
协助办理开户手续
提供期货行情信息
提供期货交易设施
代理客户进行期货交易、结算
下列关于交易结算财务数据保存或备份的表述错误的是
期货公司应当定期将交易,结算,财务数据提交期货交易所集中保存和备份
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当建立交易,结算,财务数据的备份制度
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务
期货公司交易结算财务业务应当由办理
不同部门和人员分开
不同部门和人员共同
相同部门和人员分开
相同部门和人员共同
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为其办
客户
会员
非结算会员
投资者
交易结算会员期货公司可以为办理金融期货结算业务
本公司的客户
交易所的其他交易结算会员
其他公司的客户
交易所的非结算会员
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度以及其他业务记录应当至少保存20年
错单记录
交易结算记录
交易指令记录
客户投诉档案
期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务
其他期货公司的客户
交易所的交易结算会员
交易所的非结算会员
本公司的客户
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会员制期货交易所理事会会议应当由理事本人出席理事因故不能出席的应当以书面形式委托其他理事代为出席
会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议但经理事长批准的除外
期货交易所对期货交易结算交割资料的保存期限不得少于25年
实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况限制结算会员的结算业务范围但应当于5日内报告中国证监会
当客户以有价证券充抵保证金时客户应当直接将有价证券提交到期货交易所
期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员期货投资者处谋取利益不得直接或者间接从事期货交易
会员大会是期货交易所的权力机构其常设机构是理事会理事会对会员大会负责
中国证监会可以向期货交易所中国期货业协会派驻督察员
客户王某收到期货公司追加保证金通知后表示会以有价证券充抵保证金下列可以充抵期货保证金的是
会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的由总经理指定的理事代其履行职权
期货公司申请金融期货结算业务资格要求近年内未出现严重的期货交易结算风险事件
期货交易实行客户交易编码制度会员和客户可以混码交易
期货交易所设董事会每届任期5年
会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权
期货交易所变更名称注册资本的应当经中国期货业协会批准
设立期货交易所由中国期货业协会审批
公司制期货交易所董事长因故临时不能履行职权的由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权
当期货交易所涉及占其净资产5%以上时期货交易所应当及时向中国证监会报告
期货交易实行次日无负债结算制度
外商独资企业不能成为期货交易所会员
期货交易所联网交易的应当于决定之日起15日内报告中国证监会
期货交易的相关亏损费用货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付
对于期货交易所违规会员的处罚可直接由理事会决定
上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手该交易所的会员李某和客户王某在2010年9月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是
期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会
在期货交易过程中出现异常情况期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会
会员制期货交易所会员大会由总经理主持
公司制期货交易所总经理不应由董事担任
期货交易所章程应当载明管理人员的产生任免薪酬及其职责
实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格
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