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证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
提出多个不同的技术方案 改善目标控制的工作流程 提高风险识别的水平 对不同的技术方案进行技术经济分析 落实目标控制的组织机构和人员
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
扩大信息来源 提高风险识别的水平 把握好输入这个环节 客观分析拟建工程的特点和具体条件 对各阶段风险因素或风险事件的识别
可以提高风险识别的效率 可以使风险识别的结果具有规范性 可以使风险识别的成果资料便于积累 可以省去风险调查的时间 不至于遗漏重要的风险
提高风险的识别能力 增强风险意识，正确处理风险危害 制定风险的防范措施 主动识别经纪业务中的各类风险
应不断巩固和加强自己的各项专业能力 对业务操作流程要尽量规范化 要对可能发生的各类风险有所认识 要树立风险防范意识
系统归纳 全面考察 建立完善的风险识别机构 提高风险识别能力
客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 客户洗钱风险分类是额外要求
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
不断加强专业能力 对可能发生的各类风险有所认识 业务操作尽量规范化 树立风险防范意识
客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 客户洗钱风险分类无助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 客户洗钱风险分类是额外要求
客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 客户洗钱风险分类是额外要求
客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 客户洗钱风险分类是额外要求
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房地产经纪机构完善的风险识别计划 房地产经纪人要树立风险防范意识 要对可能发生的各类风险有所认识 房地产经纪人业务的信息收集 业务操作流程要尽量规范化
客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注可客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法 客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求 客户洗钱风险分类有助于用户在成本投入不变的情况下提高风险控制效果 客户洗钱风险分类是额外要求
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