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销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券投资机构内部控制指导意见》 《证券投资基金会计核算办法》
有效识别投资者身份 向投资者提供《投资人权益须知》 向投资者介绍基金销售业务流程,收费标准及方式,投诉渠道等 了解投资者的投资目标,风险承受能力,投资期限和流动性要求
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 《证券投资基金销售人员执业守则》 《证券投资基金托管资格管理办法》
1999-12-1 2001-9-1 2002-2-1 2005-3-1
《证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金托管资格管理办法》 《证券投资基金信息__内容与格式准则》
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 《证券投资基金信息__管理办法》 《证券投资基金托管资格管理办法》 《证券投资基金信息__内容不格式准则》
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
会计系统内部控制 信息技术内部控制 内部环境控制 监察稽核控制 业务流程控制
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 《证券投资基金销售人员执业守则》 《证券投资基金托管资格管理办法》
《证券投资基金销售管理办法》 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》 《证券投资基金销售行为准则》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
2008年1月 2008年5月 2007年12月 2008年8月
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《基金法》 《基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
《证券投资基金销售适用性指导意见》 《基金法》 《基金销售管理办法》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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