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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。
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期货从业《关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知》真题及答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货结算业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料包括
《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
从事金融期货结算业务的计划书
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
2
3
5
7
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交
《从业人员情况表》
《高级管理人员情况表》
《从业人员资格证书》
《主要部门负责人情况表》
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人员
期货公司从事金融期货结算业务应当经批准取得金融期货结算业务资格
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
中国证券登记结算有限公司
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括
金融期货结算业务资格申请书
从事金融期货结算业务的计划书
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个月月未的期货公司风险监管报表及申请日
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前会计年度每季度末客户权益总额情况表
1个
2个
3个
4个
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
5
1
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表
1
2
3
5
期货公司从事金融期货结算业务应当经批准取得金融期货结算业务资格
中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
财政部门
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列等申请材料
从事金融期货经纪业务的计划书
金融期货经纪业务资格申请书
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向申请相应结算会员资格
中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
商务部
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张某是某期货公司职员2010年3月1日因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理该期货公司的下列做法正确的是
首席风险官应当遵守法律行政法规中国证监会的规定和公司章程忠于职守勤勉尽责
首席风险官应当在每季度结束之日起工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告每年前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
期货从业人员必须遵守有关法律行政法规和中国证监会的规定遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则不得从事或者协同他人从事欺诈__交易操纵期货交易价格编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为
王某为甲期货公司的首席风险官因履行职务不当被免职则下列说法错误的是
应当具有良好的职业操守和专业素养及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训
期货公司首席风险官享有的职权有
期货公司高级管理人员各部门应当支持和配合首席风险官的工作不得以涉及商业秘密或者其他理由限制阻挠首席风险官履行职责
依法对首席风险官进行监督管理
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监事和高级管理人员
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易
期货从业人员违法违规的中国证监会依法给予行政处罚
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应当提前通知并按规定将免职理由首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司依法稳健经营维护期货投资者合法权益根据期货交易管理条例期货公司管理办法和制定期货公司首席风险官管理规定试行
期货公司发生严重违规或者出现重大风险未及时履行本规定所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任
首席风险官应当按照的要求对期货公司有关问题进行核查并及时将核查结果报告
期货公司首席风险官应当在内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的应予以处罚
协会应当组织期货从业人员后续职业培训提高期货从业人员的职业道德和专业素质
期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取下列哪些监管措施?
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官
首席风险官应当保守期货公司的
依法对首席风险官进行自律管理
应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
期货公司应当依据的规定依法提名并聘任首席风险官
机构的相关期货业务许可被注销的由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格
钱某通过资格考试后应当取得颁发的期货从业资格考试合格证明
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
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