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销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 销售业务执行流程是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构,部门和岗位职责应保持相对独立 内部控制应涵盖基金销售的决策,执行,监督,反馈等各个环节 制定内部控制应以审慎经营,防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
《证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
资金清算流程控制 销售决策流程控制 会计系统内部控制 基金内部环境控制
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分 基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价 基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务 基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立 制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
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