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相关的法律法规 中国证监会的规定 中国期货业协会的自律规定 期货交易所的自律规定
客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同 期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规,期货交易所规则,业务规则及其细则等相关文件供客户查询 期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务 客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规,期货交易所规则,业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务
了解违反法律法规行为的性质及其发生的环境 就识别出的所有违反法律法规行为与治理层进行沟通 如果针对怀疑存在的违反法律法规行为不能获取充分的信息，注册会计师应当评价缺乏充分、适当的审计证据对审计意见的影响 注册会计师应当评价违反法律法规行为对审计的其他方面可能产生的影响，包括对注册会计师风险评估和被审计单位书面声明可靠性的影响，并采取适当措施
评价识别出的违反法律法规行为对注册会计师风险评估的影响 评价被审计单位书面声明的可靠性 就识别出的所有违反法律法规行为与治理层进行沟通 了解违反法律法规行为的性质及其发生的环境
建立期货交易保证金制度 交易所的风险监控 完善期货交易法律法规 设计合理的期货合约
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的 《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的 《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的 《期货交易所管理办法》是由中国期货业协会颁布的 《期货从业人员执业行为准则》是由中国期货业协会颁布的
了解相关的法律法规 遵守相关的法律法规 熟悉相关的法律法规 理解相关的法律法规
了解违反法律法规行为的性质及其发生的环境 评价识别出的违反法律法规行为对注册会计师风险评估的影响 就识别出的所有违反法律法规行为与治理层进行沟通 评价被审计单位书面声明的可靠性
期货交易相关法律法规 产品或者服务的特征 业务规则 期货交易的风险
《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《期货投资者保障基金管理暂行办法》
相关从业人员资格证明 期货交易所业务规则 公司期货经纪业务流程 相关法律法规
建立保证金制度 完善期货交易法律法规 设计合理的期货合约 期货交易所
适用违法行为处罚更重的法律法规规章 适用违法行为处罚更轻的法律法规规章 适用新修订后的法律法规规章 适用违法行为发生时的法律法规规章
客户 其他期货市场参与者 保证金存管银行及其相关人员 期货交易所会员
《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的 《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的 《期货交易管理条例》是由国务院颁布的 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的
评价识别出的违反法律法规行为对注册会计师风险评估的影响 评价被审计单位书面声明的可靠性 就识别出的所有违反法律法规行为与治理层进行沟通 了解违反法律法规行为的性质及其发生的环境
湘公网安备 43130202000226号