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公司治理、内部控制与合规管理

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：银行业初级资格考试
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：18次
试卷题量：65题

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1最佳选择题 3分

关于合规管理下列表述不正确的是

A. 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C. 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D. 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营

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2最佳选择题 3分

商业银行组织构架的选择需要综合考虑商业银行发展战略经营规模以及相关监管法律等内外部多重因素

A. 风险状况
B. 外部经济政治环境
C. 公司治理
D. 内部控制

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3最佳选择题 3分

股份制商业银行的最高权力机关是其

A. 监事会
B. 董事会
C. 股__会
D. 行长、副行长及财务负责人组成的高级管理层

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4最佳选择题 3分

在银行公司治理中负责具体执行董事会的决策的是

A. 董事
B. 高级管理层
C. 股东
D. 监事

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5最佳选择题 3分

股份制商业银行的最高权力机关是其

A. 监事会
B. 董事会
C. 股__会
D. 行长、副行长及财务负责人组成的高级管理层

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