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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：3次
试卷题量：9题

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试卷预览

1多项选择题 3分

可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程向财政部直接承销记账式国债的有__

A. 保险公司
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 信托投资公司

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2多项选择题 3分

2008年12月1日起施行的修改后的证券公司风险控制指标管理办法规定计算净资本和风险资本准备需编制_

A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标统计表
D. 风险控制指标监管报表

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3多项选择题 3分

下列关于核准制与行政审批制的区别表述正确的有______

A. 在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B. 在企业发行股票的规模上，由企业根据股票运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要
C. 在发行审核上，将逐步转向强制性信息__和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能
D. 在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映管理者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

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4多项选择题 3分

在投资银行业务的核准制中实行强制性信息__和合规性审核需要______等中介机构加强自律性约束提高执

A. 证券专营机构
B. 律师事务所
C. 证券经营机构
D. 会计师事务所

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5多项选择题 3分

在中国证监会的现场检查中中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查其重要内容是证券承销业务的__

A. 安全性
B. 精确性
C. 正常性
D. 合规性

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