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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：7次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

情况下使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大的困难

A. 陷入财务危机的公司
B. 收益呈周期性分布的公司
C. 正在进行重组的公司
D. 拥有某些特殊资产的公司

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2多项选择题 3分

下列关于保险公司次级定期债务的表述正确的是

A. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
B. 保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿付本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C. 保险公司募集的顶级次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值
D. 保险公司次级债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单负债和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

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3多项选择题 3分

询价对象应当符合的条件有

A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

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4多项选择题 3分

提交发行新股申请文件并经受理后上市公司新股发行申请进入核准阶段但此时保荐人的尽职调查责任并未终止仍应

A. 勤勉尽责
B. 公平、公正、公开
C. 诚实信用
D. 公开透明

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5多项选择题 3分

股东的义务包括有

A. 遵守法律、行政法规和公司章程
B. 除法律、法规规定的情形外，不得退股
C. 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任
D. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

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