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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：期货从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：13次
试卷题量：48题

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试卷预览

1多项选择题 3分

的内容和格式由中国期货业协会制定

A. 《期货交易效益说明书》
B. 《期货经纪合同》
C. 《期货交易风险说明书》
D. 《(期货经纪合同)指引》

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2多项选择题 3分

下列关于期货公司客户资产保护的表述正确的有

A. 除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
B. 期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
C. 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

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3多项选择题 3分

申请设立期货公司除应当符合期货交易管理条例规定的条件外还应该具备下列条件

A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人
B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人
D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人

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4多项选择题 3分

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计评估或

A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

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5多项选择题 3分

下列关于期货公司营业部经营管理的表述正确的有

A. 期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B. 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
C. 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

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