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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：2次
试卷题量：5题

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试卷预览

1多项选择题 3分

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市应当向深圳证券交易所提交

A. 上市申请书
B. 上市推荐书
C. 保荐协议
D. 保荐代表人声明与承诺

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2多项选择题 3分

关于中小企业板块上市公司保荐下列说法正确的是

A. 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市
B. 中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同
C. 中小企业报必须满足信息__、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求
D. 中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

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3多项选择题 3分

保荐机构在对中小企业板发行人持续督导工作中应对发表独立意见

A. 对于需要__的募集资金使用情况，保荐机构应当就募集资金使用的真实性和合规性发表意见
B. 对于需要__的关联交易，保荐机构应当就关联交易的公允性和合规性发表意见
C. 对于需要__的担保，保荐机构应当就担保的合规性、是否采取反担保措施等事项发表意见
D. 对于需要__的委托理财，保荐机构应当就委托理财的合规性和安全性发表意见

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4多项选择题 3分

股份有限公司申请其股票上市必须符合

A. 公司股本总额不少于人民币8000万元
B. 股票经中国证监会批准已向社会公开发行
C. 开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

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5多项选择题 3分

关于剩余证券的处理下列说法正确的是

A. 证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时白行购入售后剩余的证券
B. 通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
C. 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D. 采用代销方式时，会出现承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购人售后剩余的证券

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