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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：40题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

开放式基金份额不固定投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购赎回申

A. 投资者与基金管理人
B. 投资者与投资者
C. 基金管理人与基金管理人
D. 投资人与基金托管人

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2多项选择题 3分

QDII基金的投资风险有

A. 国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险
B. 国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
C. 尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险
D. QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金

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3多项选择题 3分

从国外的情况看注册登记机构承担的工作可以包括

A. 对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记
B. 负责红利的发放或红利的再投资
C. 根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨
D. 向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等

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4多项选择题 3分

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为

A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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5多项选择题 3分

稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理其主要职责有

A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

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