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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：期货从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：8次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

某单位伪造变造转让期货公司的经营许可证应受以下处罚

A. 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金
B. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C. 对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D. 对单位判处罚金

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2多项选择题 3分

以下说法错误的有

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格

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3多项选择题 3分

期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公通讯交易等设施根据期货营业部管理规定试行以下说法正确的有

A. 营业部应当配备2条以上网络通讯线路
B. 营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C. 营业部必须采取双路供电
D. 营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施

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4多项选择题 3分

按照股指期货投资者适当性制度的要求期货公司在开户环节应当完成的工作有

A. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 测试投资者的股指期货知识
C. 向投资者充分揭示股指期货风险
D. 审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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5多项选择题 3分

期货公司出现下列情形的监管机构将可能对其实施行政处罚

A. 未按规定报告董事的处分状况
B. 任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C. 任用未取得任职资格的人员担任董事
D. 未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

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