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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括

A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B. 检查会员的内部风险控制制度
C. 全面检查会员遵守法律法规
D. 审查代理协议的格式及其合法性情况

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2多项选择题 3分

下列属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
D. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

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3多项选择题 3分

在权证交易中禁止的事项包括

A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证
B. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C. 禁止__信息知情人员利用__信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D. 禁止任何人直接操纵权证价格

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4多项选择题 3分

净额清算方式的主要优点是

A. 防止风险积累
B. 防止买空卖空行为的发生
C. 减少资金在交收环节的占用
D. 简化操作手续

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5最佳选择题 3分

结算过程中不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括

A. A股
B. B股
C. 基金、国债
D. 企业债回购

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