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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

首次公开发行股票如发行人发行过内部职工股招股说明书应__内部职工股的

A. 内部职工股的审批及发行情况
B. 本次发行前的内部职工股托管情况
C. 发生过的违法违规情况
D. 对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应__有关责任的承担主体

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2多项选择题 3分

根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的

A. 认购数量
B. 认购办法
C. 认购时间
D. 认购地点

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3多项选择题 3分

资本不变原则指除依法定程序外股份有限公司的不得变动

A. 资本总额
B. 注册资本
C. 固定资本总额
D. 流动资本总额、法定资本

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4多项选择题 3分

证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有

A. 证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B. 流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C. 证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D. 单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元

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5多项选择题 3分

招股说明书中发行人所__的风险因素之一是财务风险它包括

A. 资产流动性风险
B. 担保等或有负债的风险
C. 难以持续融资的风险
D. 债务结构不合理的风险

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