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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

关于道-琼斯股价指数下列各项正确的有

A. 是世界上最早、最具权威的股票价格指数
B. 由美国道-琼斯公司编制
C. 一直采用简单算术平均法计算
D. 实际上是一组股价平均数

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2多项选择题 3分

对注册会计师会计师事务所审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有

A. 财政部
B. 证券监督管理委员会
C. 人民银行
D. 证券交易所

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3多项选择题 3分

证券交易所的监察系统中的日常监控包括

A. 行情监控
B. 交易监控
C. 机构监控
D. 证券监控

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4多项选择题 3分

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括

A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

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5多项选择题 3分

关于股权分置改革下列论述正确的有

A. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
B. 相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
C. 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“C股”
D. 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让

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