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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：5次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度下列对上市推荐人资格描述正确的是

A. 交易所认为的其他具备条件
B. 具有交易所会员
C. 具备股票主承销资格，且信誉良好
D. 最近3年内无重大违法违规行为

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2多项选择题 3分

应当作为招股说明书的备查文件在中国证监会指定的网站上__

A. 保荐人出具的发行保荐书
B. 证券服务机构出具的有关文件
C. 发行人申请文件
D. 公司财务报告

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3多项选择题 3分

证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易

A. 可转换公司债券在赎回期间停止交易
B. 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C. 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
D. 可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其转换公司债券的交易
E. 公司有重大违法行为

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4多项选择题 3分

询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的

A. 证券投资基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 保险机构投资者

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5多项选择题 3分

公司发生下列哪些情形时应当向公司登记机关办理变更登记手续

A. 经营范围发生变化
B. 总经理发生变动
C. 住所从甲地移往乙地
D. 增加注册资本或注销部分股份

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