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任意集

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：期货从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：3次
试卷题量：10题

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试卷预览

1多项选择题 3分

期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导

A. 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B. 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C. 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D. 公司出现重大财务风险

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2最佳选择题 3分

某客户在期货公司开户从事期货交易买入大连大豆期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨根据自己对行情的判

A. 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
B. 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
C. 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
D. 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消

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3多项选择题 3分

彭某是甲期货公司的工作人员范某是该公司的客户甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务后彭某离职到了乙期货

A. 甲期货公司
B. 乙期货公司
C. 彭某
D. 彭某和乙期货公司

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4多项选择题 3分

期货经纪公司将受托业务进行转委托或者接受转委托业务的应

A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款

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5多项选择题 3分

下列选项中由中国证监会统一制定的为

A. 《期货经纪业务许可证》
B. 年检报告书格式
C. 《营业部经营许可证》
D. 年检标识样式

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