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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：基金从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：21次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

下列关于国际上基金销售渠道的说法正确的有

A. 开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式
B. 直销是不通过服务机构，而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式
C. 通过直销渠道，基金管理公司对投资者财务状况更了解，对投资者控制力较强
D. 通过代销渠道，可以有广泛的投资者基础，但是对投资者的控制力弱

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2多项选择题 3分

对基金经理投资理念的考察要点有

A. 基金经理持股集中度情况
B. 基金经理投资哲学
C. 基金经理投资方法论
D. 基金经理投资策略

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3多项选择题 3分

基金管理人代销机构的工作人员在从事基金销售活动时禁止的情形有

A. 以排挤对手为目的，压低基金的收费水平
B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 募集期间对认购费打折

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4多项选择题 3分

以下有关增发配股与转增股本的表述正确的有

A. 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B. 转增股本使得股东权益总量发生变化
C. 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D. 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

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5多项选择题 3分

以下关于开放式基金认购申购和赎回费的说法中正确的有

A. 赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B. 认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C. 基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D. 基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

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