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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：14次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

根据我国政府对WTO的承诺在加入后5年内允许合资券商

A. 开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等
B. 对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C. 在国内设立分支机构
D. 投资与有价证券研究、咨询

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2多项选择题 3分

下列关于利率风险的表述中正确的有

A. 利率风险属于非系统风险
B. 利率与股票价格呈反向变化
C. 利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D. 利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降

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3多项选择题 3分

下列关于国债基金的说法正确的是

A. 国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
B. 风险较高
C. 收益率会受货币市场利率的影响
D. 当货币市场利率下调时，其收益将上升

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4多项选择题 3分

根据中华人民共和国投资基金法规定封闭式基金扩募或者延长基金合同期限应当符合的条件包括

A. 基金运营业绩良好
B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 基金份额持有人大会决议通过
D. 基金托管人同意

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5多项选择题 3分

证券公司必须持符合的风险控制指标标准

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于50%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%

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