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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：20次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

投资银行业务内部控制的具体要求包括

A. 加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B. 加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C. 加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D. 建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

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2多项选择题 3分

下列活动中应当聘请保荐机构履行保荐职责的是

A. 发行股票
B. 上市公司发行新股
C. 发行人首次公开发行股票并上市
D. 国务院认定的其他情形

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3多项选择题 3分

信息__的方式主要包括

A. 依规定程序在指定__报刊公开刊登
B. 山头通知
C. 在指定信息__网站公布
D. 自主网上__

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4多项选择题 3分

在2008年的金融风暴中由于风险控制失误和激励约束机制的弊端美国著名投资银行崩溃

A. 高盛
B. 贝尔斯登
C. 雷曼兄弟
D. 摩根丹利

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5多项选择题 3分

某股份有限公司的董事会由11人组成其中董事长1人副董事长2人该董事会某次会议发生的下列行为中不符合公

A. 因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
B. 通过于增加公司注册资本的决议
C. 通过了解聘公司现任总经理，由副董事长工某兼任总经理的决议
D. 会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名

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