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单项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：期货从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：15次
试卷题量：60题

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试卷预览

1最佳选择题 3分

期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控合规制度的依据相关法律法规的规定采取监管措施情节严重

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

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2最佳选择题 3分

在对投资者财务状况评分中投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件下列评分方

A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

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3最佳选择题 3分

期货公司免除董事监事和高级管理人员的职务应当自作出决定之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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4最佳选择题 3分

会计师事务所律师事务所资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务提供或者出具的报告材料意见不完

A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万

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5最佳选择题 3分

期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格由依法核准

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 中国人民银行

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