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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：3次
试卷题量：40题

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试卷预览

1多项选择题 3分

契约型基金的当事人有

A. 管理人
B. 托管人
C. 投资者
D. 证券公司

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2多项选择题 3分

基金在运作过程中发生下列事项之一时必须按照法律法规的有关规定及时报告并公告

A. 基金持有人大会决议
B. 基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D. 基金所投资的上市公司出现重大事件

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3多项选择题 3分

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于

A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉

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4最佳选择题 3分

证券交易__知情人不包括

A. 发行人的高级管理人员
B. 股东
C. 证券监管机构的工作人员
D. 保荐人

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5多项选择题 3分

对冲基金具有的特点是

A. 投资效应的高杠杆性
B. 投资活动的复杂性
C. 筹资方式的私募性
D. 操作的隐蔽性和灵活性

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