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客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
资产流动性不足 净资本规模和比例不符合监管规定 盈利能力下降 业务管理风险加大
业务规模和集中度风险的控制 市场风险的控制 操作风险的控制 客户信用风险的控制
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
分级管理原则 统一授信原则 诚信尽职原则 依法合规原则
业务规模及集中度风险 业务管理风险 市场风险 政策风险
客户信用风险 市场风险 业务规模及集中度风险 业务管理风险
依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 业务实行集中统一管理
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
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