你可能感兴趣的试题
确定风险的来源 风险监控 确定风险产生的条件 描述风险特征 确定哪些风险会对本项目产生影响
风险源识别 风险暴露识别 风险损失识别 风险事故识别
确认所有要做的工作，从而帮助识别潜在风险来源 确认所有要做的工作，从而包括了项目的所有风险 帮助组织所有有关项目必须做的工作 识别工作包，便于分配责任
客户身份识别 客户身份资料和交易记录保存 大额和可疑交易的识别和报告 反洗钱宣传和培训
收集与施工风险有关的信息 确定风险因素 编制施工风险识别报告 分析风险损失量
识别评估、风险控制、绩效评估 全员动员、识别评估、风险控制 领导承诺、风险控制、绩效评估 识别评估、绩效评估、内审考核
账项基础审计的主要目的是查错防弊 制度基础审计是基于了解和评价内部控制基础上的抽样审计 风险导向审计的核心是防止、发现或纠正审计风险 风险导向审计的工作主线是对财务报表重大错报风险的识别、评估与应对
在风险导向审计模式中，以重大错报风险的识别、评估和应对作为工作主线 风险评估程序不是审计过程中必须执行的审计程序 控制测试不是审计过程中必须执行的审计程序 进一步审计程序包括控制测试和实质性程序
建立健全反洗钱内控制度 客户身份识别工作 报告大额交易和可疑交易 建立监督机构 定期检查制度
个人贷款贷后管理工作主要包括授信执行、抵押登记、批量监管、风险处理、信用收回等内容 批量监管是贷后管理工作的核心，通过批量监管可提前识别出具有潜在风险隐患的信贷资产 现场检查对批量监测出的风险进行验证，风险处置对经过验证确定存在的风险信号进行分级预警 信用收回通过采取催收、清收、诉讼等手段最终达到消除风险的目的
湘公网安备 43130202000226号