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交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令 在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令 不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易
基金经理制定总体的投资规划 基金经理向交易部下达指令 基金经理提供具体的投资方案 交易部向基金经理反馈交易执行情况
对投资组合遵规守信情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管 对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
信息技术系统控制 公司内部管理制度 基金投资决策与执行 公司财务与投资管理
信息技术系统控制 公司内部管理制度 基金投资决策与执行 公司财务与投资管理
基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令 基金经理负责审核投资指令的合法合规性 交易员接到交易指令时，必须立刻进行交易 交易员必须公平、公正地执行交易
公司内部控制制度建立情况 公司内部控制制度执行情况 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见 律师事务所对公司内部控制的整体评价意见
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令 交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司自有资产必须相互独立 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 每笔交易都必须有书面记录
通过审核的投资指令才能被分发给交易员 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
交易系统或相关负责人不可以拦截基金经理下达的投资指令 交易员有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易 交易清算交割由基金公司完成 交易系统或相关负责人可以拦截基金经理下达的投资指令，拦截后不必向基金经理反馈
公司内部控制制度建立情况 公司内部控制制度执行情况 公司落实各项基础性制度情况 会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
通过审核的投资指令才能被分发给交易员 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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