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采取回扣的方式销售理财产品 向客户出售保本型理财产品 将存款单独作为理财产品销售 销售人员代替客户签署文件 通过买卖理财产品调节监管指标，进行监督套利
将理财产品与其他产品进行分开销售 通过理财产品进行利益输送 挪用客户认购、申购、赎回资金 销售人员代替客户签署文件
一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见 一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划 一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务 一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
理财产品销售协议书 理财产品说明书 风险揭示书 理财销售合同
理财产品销售人员没有向投资者提供足够的理财产品信息 理财产品销售人员没有透露或没有详细介绍理财产品的性质 理财产品销售人员没有向投资者解释各种收益率的基本特点 理财产品销售人员没有向投资者解释赎回条款的相关规定 理财产品销售人员向投资者进行相关产品的风险揭示
通过“[243102]理财产品要素功能操作“交易 通过“[243106]理财产品销售额度分配“交易 通过“[243107]理财产品销售额度查询及调配“交易 通过“[243101]理财产品信息录入“交易
风险揭示书 产品宣传折页 客户权益须知 理财产品说明书
销售人员的操守 销售人员的胜任能力 理财产品销售的合规性 理财产品销售的规范性
通过“[243110]理财产品销售“交易 通过“[243125]理财产品单笔查询与撤销“交易 通过“[243116]理财产品批量撤销“交易 通过“[243111]理财产品销售明细查询“交易
销售无风险管控预案、无风险评级的理财产品 无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率 将存款单独作为理财产品销售 销售人员代替客户签署文件
理财产品销售交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品销售交易成功后，打印的理财产品认购协议书和理财产品销售认购单当场交由客户签字确认。 理财产品单笔撤销交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品单笔撤销交易成功后，打印的理财产品撤销单当场交由经办柜员签字确认。
在醒目位置提示客户。“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎” 提示客户，“如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估” 提示客户注意投资风险，仔细阅读理财产品销售文件，了解理财产品具体情况 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果 保证收益理财产品风险揭示应当至少包含以下表述：“本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益.您应充分认识投资风险.谨慎投资”
销售市场预测的理财产品 将理财产品作为存款销售 销售不能独立测算的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
在醒目位置提示客户。“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎” 提示客户，“如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估” 提示客户注意投资风险，仔细阅读理财产品销售文件，了解理财产品具体情况 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果 保证收益理财产品风险揭示应当至少包含以下表述：“本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益．您应充分认识投资风险．谨慎投资”
产品收益率或收益区间 销售费,托管费,投资管理费等费用的收费方式 客户权益须知 "理财非存款,产品有风险,投资须谨慎"等风险提示文字
客户信用度 客户风险承受能力评估 产品业绩 客户忠诚度
投资范围 产品期限 各投资资产投资比例 投资资产种类 收益类型
湘公网安备 43130202000226号