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未在法定期限内__定期报告 未按规定__业绩重大变化或者亏损事项 未按规定__资产购买或者出售及关联交易事项 未按规定__对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失,意外灾害,资产减值准备计提和转回,政府补贴,诉讼赔偿等事项
督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度 持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 证券上市当年即盈利 持续督导期间信息__文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
督导发行人有效执行并完善防止大股东,其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会,证券交易所提交的其他文件
公开发行证券上市当年即亏损 未完成或者未参加辅导工作 持续督导期间信息__文件存在虚假记载的 持续督导期间信息__文件存在重大遗漏的
公开发行证券上市当年即亏损 未完成或者未参加辅导工作 持续督导期间信息__文件存在虚假记载 持续督导期间信息__文件存在误导性陈述
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 通过从事保荐业务牟取不正当利益 本人及其配偶持有发行人的股份 唆使,协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息__等义务 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息__等义务 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 审阅信息__文件
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅳ
组织发行人及证券服务机构答复中国证监会意见 对本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 指定保荐代表与证监会职能部门进行专业沟通 持续督导发行人规范运作 督导发行人信息__
实际盈利低于盈利预测达20%以上 关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l 年未经审计净资产的5% 大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1 年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0% 违规为他人提供担保涉及金额超过前1 年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1 年经审计净利润的l0%
未完成或者未参加辅导工作 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 督导发行人履行信息__的义务，审阅信息__文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件 持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项
证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 证券上市当年即亏损 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 证券上市当年即亏损 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
湘公网安备 43130202000226号