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风险测算与监控 内部授权授信 信息监测管理 风险报告和内部审计
金融机构 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，也包括国务院各相关部门 特定非金融机构 国务院各相关部门
风险测算与监控 内部授权授信 信息监测管理 风险报告和内部审计
包括金融机构内部各部门、 各分支机构之间相互联系和传递各种信息 包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息 不利于管理层作出正确决策 使所有员工了 解自己在内部控制体系中的职责和作用
对金融机构设立的监管 对金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 对金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管 对金融机构信贷数量和结构进行监管 对金融市场进行监控和约束
金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表 金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表 金融机构可疑交易报告情况报表 金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表
经济开发政策性金融机构 农业政策性金融机构 非银行类金融机构 进出口政策性金融机构 住房政策性金融机构
建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 按照规定建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
包括金融机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息 包括金融机构与外界之间相互联系和传递各种政策或信息 不利于管理层作出正确决策 使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
对银行利率进行调整 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 对银行发放贷款把好关 对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管 对金融市场进行监控和约束，包括对市场准人、经营稽核和市场退出的全程监控等
对银行利率进行调整 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 对银行发放贷款把好关 对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管 对金融市场进行监控和约束，包括对市场准入、经营稽核和市场退出的全程监控
湘公网安备 43130202000226号