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未对客户资料进行认真和全面核实的,进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 向所在地司法部门申请冻结问题授信客户的存款账户以减少损失 授信决策过程中超越权限、违反程序审批的 未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的 未根据预警信号及时采取必要保全措施的
授信工作指商业银行从事客户调查、精力受理、分析评价、授信决策与实施、授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动 授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员 授信工作尽职指商业银行授信人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告
商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行 商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查 商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
进行虚假记载、 误导性陈述或重大疏漏的 未对客户资料进行认真和全面审核的 授信决策过程中超越权限、 违反程序审批的 未根据预警信号及时采取必要保全措施的 故意隐瞒真实情况的
信贷营销人员 尽职调查人员 高级管理人员 信贷审批人员
授信工作部门 授信工作岗位 授信工作人员 授信工作制度
商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行 商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查 商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正 授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任
授信工作 授信工作人员 授权工作 授信工作尽职调查
授信决策过程中超越权限、违反程序审批的 授信客户发生重大变化和突发事件时，未及时实地调查的 故意隐瞒真实情况 不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的 进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
进行虚假记载、误导性陈述或遗漏重大信息的 未对客户资料进行认真和全面核实，授信客户发生重大变化和突发事件时，未及时实地调查的 未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的 授信决策过程中超越权限、违反程序审批的 不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的
授信工作指商业银行从事客户调查、业务受理、分析评价、授信决策与实施、授信后治理与问题授信治理等各项授信业务活动。 授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员。 授信工作尽职指商业银行授信工作人员按照本指引规定履行了最根本的尽职要求。 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和汇报。
进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 未对客户资料进行认真和全面核实的 未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的 未根据预警信号及时采取必要保全措施的 不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的
未对客户资料进行认真和全面核实的 授信决策过程中违反程序审批的 授信客户发生重大变化和突发事件的 不配合授信尽职调查人员工作的
商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行 商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查 商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正 授信出现问题，对勤勉尽职的授信工作人员可以免除相关责任
未对客户资料进行认真和全面核实的 授信决策过程中违反程序审批的 授信客户发生重大变化和突发事件的 不配合授信尽职调查人员工作的
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