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合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
合规风险识别 合规风险测试 例规风险评估 合规风险报告
合规风险的存在 合规风险发生的可能性 合规风险评估结果 合规风险产生的原因
合规风险应对 客户风险识别 合规风险评估和测试 合规风险监控
合规风险应对 客户风险识别 合规风险报告 合规风险监控
合规风险管理部门内部 合规风险管理部门与客户之间 合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间 合规风险管理部门与银行高层之间
合规风险评估 合规风险识别 合规风险测试 合规风险监测
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合规风险评估 客户风险识别 合规风险应对 合规风险监控
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
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