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证券业务系统 高端客户管理系统 理财产品综合支持系统 OCRM系统
一般理财产品销售人员可向客户提供理财投资意见 一般理财产品销售人员可向客户销售理财计划 一般理财产品销售人员不得协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务 一般理财产品销售人员可协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
商业银行应在客户分层的基础上，结合不同个人理财顾问服务类型的特点，确定向不同客户群提供个人理财顾问服务的通道 客户评估报告认为某一客户不适宜购买某一产品或计划，但客户仍然要求购买的，商业银行应制定专门的文件，列明商业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项，双方签字认可 商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力，以及其他必要的资源保证 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划
个人客户经理和理财顾问 大堂经理和柜员 个人客户经理和大堂经理 理财顾问和大堂经理
根据日常收集的客户信息，锁定目标客户 借助我行客户信息管理系统（PCRM）、理财业务支持系统（CF分析客户数据，确定目标客户 与对公客户经理或柜台人员组成营销团队，发现目标客户并推荐给营销人员 通过其他方式发现目标客户
综合理财业务销售 个人理财业务销售 理财计划销售 私人银行业务销售
向客户提供理财投资咨询顾问意见 向客户销售理财计划 协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务 替客户进行投资操作
个人开户业务综合申请表 个人理财业务综合申请表（金融交易类） 个人理财业务综合申请表（客户信息类） 客户风险承受能力评估问卷
交易柜员代抄风险确认语句 风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果 柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息 交易柜员系统维护错误
个人业务顾问必须使用系统提示的营销话术 个人业务顾问可以参考销售门户系统提示的营销话术 客户经理可以参考销售门户系统提示的营销话术 理财经理必须使用系统提示的营销话术
银行卡开卡 客户签约 客户银行账户新增 风险承受能力测评 快信通签约
利用个人理财业务进行洗钱活动 销售理财产品时使用虚假性的预测数据 从事未经批准的个人理财业务 销售理财产品时未向客户揭示相关风险
华夏银行个人开户申请书、华夏银行个人客户签约申请表、华夏银行个人客户挂失止付申请书、理财产品签约申请表 开立个人银行结算账户申请书、华夏卡辅助服务申请表、华夏卡理财服务申请表、理财产品签约申请表 开立个人银行结算账户申请书、华夏银行辅助服务申请表、华夏卡理财服务申请表、理财产品签约申请表 华夏银行个人开户申请书、华夏卡辅助服务申请表、华夏银行个人客户挂失止付申请书、理财产品签约申请表
网点业务经办 网点业务复核 客户经理 客户经理（快信通） 网点业务经办（快信通）
银行卡开卡 客户签约 客户银行账户新增 风险承受能力测评 快信通签约
快信通 工作台快速购买 预约购买 建立有效续约协议
禁止向未满16周岁的个人客户销售理财产品。 禁止向未满18周岁的个人客户销售理财产品。 向年满60周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。 向年满65周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
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