你可能感兴趣的试题
自动回避制度 隔离墙制度 事前回避制度 分类经营制度
证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披 露 证券公司充分披 露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施 证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披 露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披 露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度 建立健全信息隔离机制 保持办公场所和办公设备相对独立
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
自动回避制度 隔离墙制度 事前回避制度 分类经营制度
从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
《发布证券研究报告暂行规定》 《证券投资顾问业务暂行规定》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券法》
上市管理 投资咨询业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
利益输送和利益冲突 利益共享和利益冲突 利益共享和利益输送 以上都不对
自动回避制度 隔离墙制度 事前回避制度 分类经营制度
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
管理会计师应当告之雇主或合作伙伴存在潜在或者实际上的利益冲突，并在征得其同意的情况下执行业务 分派不同的项目组为相关客户提供服务 管理会计师可以自行酌情处理利益冲突问题 实施必要的保密程序，防止未经授权接触信息
隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 防范__交易和利益冲突
上市管理 投资询问业务管理 证券经纪业务管理 证券监督管理
湘公网安备 43130202000226号