你可能感兴趣的试题
经纪业务操作是否依法合规 资金往来是否正常 有否超范围或越权经营 会计核算及财务管理是否合规
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 硬件管理、软件管理 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
是否超过其自身的经营范围经营 会计核算管理是否合适 财务管理是否合适 资金往来的正常性 经纪业务管理和运行的合规性
固定资产比例 经营状况和经营成果 资产负债率 资产利润率
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 硬件管理、软件管理
营业场所管理 业务操作规程及客户管理与服务 资金管理 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 财务管理及会计核算制度
证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行) 营业部机房管理规范(试行) 证券经营机构信息系统管理规范(试行) 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
固定资产比例 经营状况 经营成果 资产负债率 资产利润率
认真履行财务管理工作职责 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况 正确核算各项财务收支 进行严格的内部管理
经纪业务操作是否依法合规 资金往来是否正常 有否超范围或越权经营 会计核算及财务治理是否合规
证券公司自愿加入证券业协会 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 硬件管理、软件管理 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 硬件管理、软件管理 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 硬件管理、软件管理 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
是否超过其自身的经营范围经营 会计核算管理是否合适 财务管理是否合适 资金往来的正常性 经纪业务管理和运行的合规性
湘公网安备 43130202000226号