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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
明确了证券投资顾问和证券分析师的角色定位 强调了证券投资在证券服务体系中的基础作用 有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式 反映了证券投资咨询是向客户提供专业顾问服务的本质特征
证券投资顾问 证券研究报告 证券理财师 证券基金顾问
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 依据本公司或者其他证券公司,证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人,发布日期 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布证券研究报告 证券投资顾问服务于不特定的客户；证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 证券投资顾问一般服务于普通投资者；证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
证券投资顾问 证券研究报告 证券理财师 证券基金顾问
香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息
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