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证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 发行人的董事、监事、高级管理人员
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
取得证券从业资格 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人 具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人 最近5年未受到刑事处罚 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
规范期货公司运作 规范期货从业人员的执业行为 防范经营风险 加强对期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格的管理
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组 评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构 评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务1年以上 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度
证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 基金管理公司的管理人员和业务人员 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
证券公司所有工作人员 基金管理公司的管理人员和业务人员 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
湘公网安备 43130202000226号