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保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 改善银行业金融机构的运营，增加价值 提高银行风险管理水平，增加银行利润
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行； 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平； 改善银行业金融机构的运营，增加价值； 持续提高盈利能力。
评级 机构准入 从业资格 任职资格 高管人员履职评价
使监管入股员及时了解银行业金融机构的经营状况、风险状况，并预测发展趋势，以便继续跟踪监管，提高监管效率 有助于提高监管机构的权威 确保监督部门能定期与银行类金融机构董事或高级管理入股员举行严肃认真的监管谈话，并及时全面地了解银行业金融机构的经营管理现状 有助于监管机构干预银行业金融机构的经营活动，以确保其安全经营 审慎性监督管理谈话制度可能会导致隐含金融机构工作效率降低
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
“管风险”，即坚持以风险为核心的监管内容，通过对银行业金融机构的现场检查和非现场监管，对风险进行跟踪监控，对风险早发现、早预警、早控制、早处置 “管法入股”，即坚持法入股监管，重视对每个银行业金融机构总体金融风险的把握、防范和化解，并通过法入股实施对整个系统的风险控制 “管内控”，即坚持促进银行内控机制的形成和内控效率的提高，注重构建风险的内 “提高透明度”，即加强信息__和透明度建设，通过加强银行业金融机构和监管机构的信息__，提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度 “管银行的利润提高”，即通过审慎有效的监管，提升市场信心，进而协助银行开展业务，提高其利润
指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件 指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则 指所有的法律法规、监管规章
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 改善银行业金融机构的运营，增加价值
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理入股员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理入股员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明 收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况
由银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的。 侵犯了银行业金融机构或客户资金或财产权益。 涉嫌违反法律法规、监管规章及银行业机构自身业务运行规则。 已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送司法、公安机关立案查处。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
评级 机构准入 从业资格 任职资格 高管人员履职评价
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行； 在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平 改善银行业金融机构的运营，增加价值。
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