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干扰询价对象正常报价和申购 __招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 推介资料有虚假记载、误导性陈述 推介资料有重大遗漏
盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 虚假记载、误导性陈述或者遗漏 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 盈利预测、误导性陈述或者遗漏
发行人 上市公司的监事 实际控制人 上市公司的董事
I.II.III I.II.IV II.III.IV I.III.IV
30万元以上50万元以下 30万元以上60万元以下 3万元以上30万元以下 3万元以上20万元以下
保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
发行人 上市公司的监事 实际控制人 上市公司的董事
虚假陈述包括虚假记载,误导性陈述和重大遗漏以及不正当__等 如有证据证明因信息__义务人受控股股东,实际控制人指使，未按照规定__信息，在认定信息__义务人责任的同时．应当认定信息__义务人控股股东,实际控制人的信息__违法责任 投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括投资差额损失；但不包括投资差额损失部分的佣金和印花税 发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任；发行人,上市公司负有责任的董事,监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任，但有证据证明无过错的，应予免责
发行人 不能够证明自己没有过错的发行人的董事 有过错的上市公司的控股股东 上市公司
虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述和重大遗漏以及不正当__等 虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失以及可以预期到的利益为限 投资人因虚假陈述而受到的实际损失包括：投资差额损失；投资差额损失部分的佣金和印花税 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查 有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 有充分理由确信发行人申请文件和信息__资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 有充分理由确信申请文件和信息__资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
发起人对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任 上市公司对其虚假记载给投资人造成的损失承担赔偿责任，并处以罚款 实际控制人操纵发行人，以发行人名义虚假陈述并给投资人造成损失的，可以由发行人承担赔偿责任 证券承销商对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任
湘公网安备 43130202000226号