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未办理指定交易及暂无指定结算证券公司(托管银行)的B股投资者,其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管,不计息。( )
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证券从业资格《经纪业务相关实务》真题及答案
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中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
交易参与人
证券公司
未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管其红利股息债息债券兑付款在办理指定交易后可领取.
对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者在选择证券公司办理指定交易后即可委托该证券公司进行配股
未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限公司上海分公司托管的其红利股息债息债券兑付款在办
上海证券交易所上市证券发放现金红利时未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任
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证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理
拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者
投资者应当配合会员的适当性管理不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求
积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程
在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务
证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产
客户采用人工电话或传真委托必须拨打营业部指定的电话
以人口统计因素为依据细分市场一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征
自动传真电子信箱服务具有一定的市场需求特别适用于传递行文较长的信息资料
证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训
稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性
债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排
客户的资金账户应当在证券营业部现场开立
自助交割即客户凭身份证密码在自助交割机上自助进行交割自行打印交割单
证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人
在我国证券经纪人具有直接营销渠道的性质
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品
客户申请转托管撤销指定交易和销户的应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕法律法规中国证券监督管理委员会及证券交易所证券登记结算机构另有规定的从其规定
确定细分市场的变量越细越好细分市场越多越好
产品销售的适应性原则是指在了解客户的基础上将适当的产品和服务提供给适当的客户
放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险
证券营业部必须对要求留存的客户开户资料一并归档按资金账号进行排序妥善保管要配备专库并由专人管理
客户对其自助及电话自动委托承担一切责任
一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险
上交所可以根据市场发展情况调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围
按照我国相关证券市场法律法规的规定证券公司在开展经纪业务的过程中可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改
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