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《中国工商银行电子银行业务管理办法》 《中国工商银行电子银行业务操作规程》 《中国工商银行业务操作指南》（电子银行部分） 《电子支付指引（第一号）》
基本管理办法 综合管理办法和专项管理办法 操作规程 实施细则
作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业规章制度 组织研究制定企业规章制度体系、总体规划和年度计划，并组织实施 起草或参与起草、审核规章制度草案 对违反规章制度的行为进行纠正并处罚
法律 其他金融机构规章 所在机构的各种规章制度 行业自律性规范 相关法规
作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业规章制度 组织研究制定企业规章制度体系、总体规划和年度计划，并组织实施 起草或参与起草、审核规章制度草案 对违反规章制度的行为进行纠正并处罚
劳动规章制度体系 劳动规章制度章节 劳动规章制度的制定过程 劳动规章制度的实施效果
安全运行机制、组织机构体系、规章制度体系 监督保障体系、组织机构体系、规章制度体系 安全运行机制、组织机构体系、激励体制 安全运行机制、规章制度体系、激励体制
银行内部管理体制不健全 银行内部岗位设置不合理，责权不明确 银行业务人员不按操作流程要求或规章制度办理业务 银行业务系统风险 银行内部档案管理不规范
经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前二年内，主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故 制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系 按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试 对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估
负责制定辖内电子银行业务发展规划和各项规章制度 负责辖内电子银行业务准入和产品创新 负责辖内电子银行业务营销宣传和服务支持 负责辖内电子银行业务统计分析、考核评价、收费管理、风险管理等工作
经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的 前1年内，主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故 制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系 按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试 对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估 建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员
内部控制薄弱，部门及岗位设置不合理，规章制度滞后 电子化建设缓慢，缺乏相应的业务处理系统和风险管理系统 个人信用体系不健全 风险防范意识不足，认为资金交易业务主要是市场风险，操作风险不大
自助设备 业务操作规程 客户行业信息 电子银行业务
风俗习惯，道德风尚，规章制度 规章制度，纪律，法律 纪律和法律 风俗习惯，道德风尚，规章制度，纪律，法律
查阅被检查单位的相关电子银行业务资料，问询有关事项 对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改 依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议 按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分
要建立层级清晰、体例完整的规章制度体系，将《中国农业银行电子银行业务管理办法》作为电子银行业务原则性的基本制度规范 要细化完善各类风险管理制度，建立制度规范与风险防控之间的有机联系，提高电子银行业务内控合规管理水平 要加强对风险控制技术的研究和推广，将先进的信息技术作为防范风险的重要手段，制定完备的电子银行业务安全策略，加强信息安全管理，定期对电子银行ＩＴ基础设施进行安全评估 将电子银行的在线监控纳入会计监控系统，，区分不同客户类型、不同交易渠道和不同安全级别精确设定监控条件，对大额和可疑交易做到实时发现、实时报告、实时处理
湘公网安备 43130202000226号