首页试卷库试题库

当前位置： X题卡 > 所有题目 > 题目详情

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

查看本题答案

包含此试题的试卷

期货从业《单项选择题》真题及答案点击查看

你可能感兴趣的试题

根据中国证券投资基金业协会的规定私募基金管理人发生重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 15 20

私募基金管理人发生重大事项的应当在个个工作日内向基金业协会报告

10 3 5 15

证券公司应当根据反洗钱法律法规要求制定本公司的可疑交易标准在办理具体业务过程中发现等方面存在异常情形

金额频率流向性质

私募基金管理人发生临时重大事项的应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告下列不属于临时重大事

变更控股股东吸收合并其他公司，但未变更公司名称变更公司名称投资者数量变动

私募基金管理人发生以下重大事项的应当在10个工作日内向报告

中国证监会银行业协会证券业协会基金业协会

证券投资顾问变更岗位不再从事证券投资顾问业务的所在证券公司应当在该事项发生之日起工作日内向证券业协会

10个 30个 5个 15个

发生重大事项的私募基金管理人应当在个工作日内向基金业协会报告

3 5 7 10

根据中国证券投资基金业协会的规定私募基金管理人发生重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 15 20

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在2个工作日内向报告

所在地证监会派出机构期货业协会证券业协会公司监事会

私募基金管理人发生以下重大事项的应当在个工作日内向基金业协会报告

5 10 20 30

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法下列有关证券公司中间介绍业务的说法错误的是

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司收付期货保证金

证券公司应定期对介绍业务规则风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查发生重大事

2个 3个 5个 7个

发生重大事项的证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的应当在个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告［2010年9

3 2 5 1

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在个工作日内向所在地中国证

1 2 3 6

中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后应当在个工作日内做出批准或者不予批准的决定

5 10 20 30

发生重大事项的证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度发生重大事项的证券公司应当在内向所在地中国证监会派出

1个工作日 2个工作日 3个工作日 5个工作日

发生重大事项的证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告

柜台市场发生对业务开展客户权益证券公司风险等产生重大影响的事项或者可能影响柜台交易顺利进行投资者利

1；3 1；5 3；5 3；10

热门试题

更多

热门题库

更多

期货从业基金从业信贷从业个股期权特许金融分析CFA考试助理理财规划师(三级)理财规划师(二级)理赔员考试信用卡考试一级注册建筑师二级注册建筑师建设工程经济(一建)建设工程项目管理(一建)建设工程法规及相关知识(一建)建筑工程(一建)机电工程(一建)