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证券公司参与一个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划规模的5%，且不超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金，累计不超过净资产的15% 定向资产管理计划的资产可以是集合资产管理计划份额，定向资产管理计划也可投资集合资产管理计划 取得客户资产管理业务资格，即可从事定向资产管理业务。 BB证券公司为某庙里10名尼姑设立了一专项资产管理计划，并于规定时间计提了5%的风险准备。 CC证券公司以自有资金参与本公司设立的“套牢1号”集合资产管理计划，并约定了先行承担亏损责任，当“套牢1号”计划跌破面值时，CC按投入资金所享有份额的净额的50%扣减净资本。 DD证券公司设立了M分公司从事长江以南地区的资产管理业务，N公司从事长江以北地区的资产管理业务 EE证券公司立潮流之先，在08年底成立了投行子公司FF，为扩大业务，09年初EE和FF准备联合在香港设立资产管理公司，G出资99%，F出资1%。
以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务 向客户保证最低的投资收益
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
拥有100万元净资产，且贷款余额150万元的自然人 拥有50万元净资产，且已为他人担保40万元的自然人 拥有100万元净资产，且为他人担保150万元的自然人 拥有50万元净资产，且贷款余额40万元的自然人
可以用劳务 必须用资金 必须用实物 必须用资金或实物
为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户提供股权投资的财务顾问服务 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券 不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算 证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与 证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与 期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与
为单一客户办理定向资产管理业务 使用自有资金对境内企业进行股权投资 为客户提供股权投资的财务顾问服务 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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