期货公司申请金融期货经纪业务资格控股股东净资产应当不低于人民币-X题卡

期货公司申请金融期货经纪业务资格控股股东净资产不低于人民币5000万元

期货公司申请金融期货交易结算业务资格控股股东不适用净资本或者类似指标的净资产应当不低于人民币亿元

1 5 3 8

期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备申请日前3个会计年度连续盈利每季度末客户权益总额平均不低

10 5 3 1

根据期货公司管理办法下列选项中对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有

控股股东的公司治理情况控股股东近期是否受过行政处罚控股股东的内部控制制度控股股东的净资产

期货公司申请金融期货经纪业务资格的控股股东净资产不低于

1000万元人民币 2000万元人民币 3000万元人民币 5000万元人民币

期货公司申请金融期货交易结算业务资格控股股东不适用净资本或者类似指标的净资产应当不低于人民币

3亿元 5亿元 8亿元 10亿元

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划

期货公司申请金融期货交易结算业务资格控股股东不适用净资本或者类似指标的净资产应当不低于人民币5亿元

根据期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司申请金融期货全面结算业务资格除应当具备申请金融期货结算业

董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元至少具备下列条件之一：申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币 10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元

根据期货公司管理办法下列选项中对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有［2010年6月真题］

控股股东的公司治理情况控股股东近期是否受过行政处罚控股股东的内部控制制度控股股东的净资产

期货公司申请金融期货全面结算业务资格申请日前3个会计年度连续盈利每季度末客户权益总额平均不低于人民

10 5 1 20

期货公司申请金融期货全面结算业务资格除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外还应具备的条件有

董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

期货公司申请金融期货交易结算业务资格控股股东期末净资产不低于人民币2亿元或者控股股东期末净资本不低于

3 5 8 10

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪金融期货经纪资产管理业务和期货自营业务下列关于该拟设期货

公司设立后即可从事资产管理业务从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格不得从事期货自营业务

期货公司申请金融期货结算业务资格应当取得资格

期货经纪业务金融期货经纪业务证券经纪业务商品期货经纪业务

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括

金融期货经纪业务资格申请书加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件申请日前2个月风险监管报表

期货公司申请金融期货经纪业务资格控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币万元

2000 3000 4000 5000

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元的条

期货公司申请金融期货经纪业务资格控股股东净资产不低于人民币500万元