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主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的,须具备()条件。
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证券从业《多项选择题》真题及答案
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现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票主要分为
原STAQ、NET系统挂牌的公司
退市公司
中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
股份转让业务的证券公司
根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转
根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下条件
设立满5年
属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
主营业务突出,具有持续经营记录
公司治理结构健全,运作规范
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是
董事会、股__会决议
签订推荐挂牌报价转让协议
配合主办报价券商尽职调查
中国证券业协会备案确认
园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议办理全部或部分股份的集中登记初始
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买
根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买
根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买
下列关于股份报价转让的说法错误的是
投资者转让挂牌公司股份,须委托报价券商办理
投资者卖出股份,须委托代理其买入该股份的报价券商办理
报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
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差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续提高清算效率
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括
国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行
证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效一年后自动失效
证券公司从事自营业务其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的证券业从业人员资格证书
参与新股竞价发行的证券营业部可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费
因法院判决而发生的过户属于非交易过户
采用场外无形席位报盘方式与场内有形席位报盘相比较交易速度有了提高
证券从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票国债基金
证券营业部同投资者之间的资金清算中银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务而集中精力经办自身的证券业务
证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大流动性强低风险高收益等特点
网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权投资者自愿申购无需缴款
在席位加入清算前证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续
深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时只收工本费不收取手续费
证券公司证券经纪业务应遵循分级授权分级决策分级管理分级负责的原则
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度上海证券交易所规定不得超过10%
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出并根据投资者的接受程度而进行调整
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行
对存管后的证券实行非流动性制度对股权债权变更引起的证券转移不签发实物证券而是通过账面予以划转
上市公司若采用市值配售发行方式认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和按买入股票的委托手续办理申购
深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司
我国国债回购以资金年收益率为报价单位
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样
深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的
证券交易系统性风险包括
在连续竞价中对新进入的一个买进有效委托若能成交其成交价格取卖方叫价
针对证券公司自营风险管理层可通过设立等指标来实施监控
证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括
在上海证券交易所国债实物券交易中若有证券公司欠库发生则按差额扣除相应卖出价款该部分资金可以参与当日资金结算的轧差
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