你可能感兴趣的试题
培训对象应包括高级管理层 只有反洗钱岗位的人员才需要培训 反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训 培训的对象是银行的全体人员
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。 中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查 中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
参与制定金融机构反洗钱规章 制定金融机构反洗钱规章 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
培训对象应包括高级管理层 只有反洗钱岗位的人员才需要培训 反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训 培训的对象是银行的全体人员
仅国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级分支机构才具有反洗钱调查权。 国务院反洗钱行政主管部门在设区的市一级以下分支机构不具有反洗钱行政处罚权。 国务院反洗钱行政主管部门的任何一级分支机构均具有反洗钱监督检查权。 以上说法都正确。
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
培训对象应包括高级管理层 只有反洗钱岗位的人员才需要培训 反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训 培训的对象是金融机构的全体人员
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证券、期货、保险等行业的金融机构 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况 规范了反洗钱检查和调查的程序 明确了特定非金融机构的反洗钱义务
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录 金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当依照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗钱调查 保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。 国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。 国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
反洗钱相关业务部门应纳入反洗钱领导小组成员部门 只有核心业务部门才有资格担任反洗钱牵头部门 反洗钱领导小组的职责应明确 反洗钱领导小组应统一组织领导本机构反洗钱工作
成立于2004年4月7日 直属于中国人民银行总行 以营利为目的的独立的法人单位 收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构
反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查 反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查 反洗钱现场检查人员少于 3人，被查单位可以拒绝接受检查 被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问
我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
国务院金融监督管理部门审批新设金融机构时应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案 中国人民银行和国务院金融监督管理机构共同负责金融机构的反洗钱监管工作 银行业金融机构的反洗钱义务包括建立健全反洗钱内部控制制度，客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度以及大额交易和可疑交易报告制度 银行业金融机构反洗钱义务的履行，是打击洗钱上游犯罪的需要，与金融机构内部合规没有关系
湘公网安备 43130202000226号